单位名称

审查项目

审查内容及标准

审查意见

审查人

1

营业执照、采矿许可证、安全生产许可证

1、审查营业执照、采矿许可证、安全生产许可证原件，在有效期内。

2

企业主要负责人的任命文件、主要负责人资格证

1、主要负责人的正式任命文件；

2、主要负责人资格证在有效期内。

3

企业设置安全管理机构及配备安全管理人员

1、设置安全管理机构及配备安全管理人员由总经理签发的正式红头文件；

2、专职安全生产管理人员数量按不少于从业人数的百分之一配备，且每个金属非金属地下矿山独立生产系统（不含外包施工单位）应当不少于3人；三等尾矿库不少于4人，四、五等尾矿库不少于2人；

3、安全管理人员资格证在有效期内；

4、至少配备1名注册安全工程师。

4

特种作业人员持证上岗

1、特种作业工种：提升、通风、排水、爆破、低压电工、高压电工、井下电气作业、安检、支护、尾矿、电焊；

2、按生产系统配备特种作业人员并持证上岗，且满足生产需求；

3、审查特种作业证时提供身份证原件。

5

岗位责任制、安全管理制度、操作规程目录清单

1、安全管理制度、岗位责任制、操作规程由总经理签发的红头文件；

2、全员安全生产责任制：必须包含责任人员、责任范围、考核标准、岗位风险、风险管控措施、应急处置措施等相关内容；

3、安全管理制度: 1）安全生产目标管理制度；2）领导下井带班制度；3）安全办公会议制度；4）安全检查制度；5）全员安全生产教育培训考核管理制度；6）生产技术管理制度；7）机电设备管理制度；8）安全生产资金投入和安全生产费用提取、使用制度；9）重大危险源辨识、监控、管理制度；10）安全生产隐患排查治理以及报告制度；11）安全技术措施审批制度；12）探放水制度；13）安全确认制度；14）劳动防护用品管理制度；15）职业危害预防制度；16）生产安全事故报告、应急救援、调查处理制度；17）安全生产奖惩制度；18）安全生产档案管理制度；19）顶板管理制度；20）有毒有害气体检查制度；21）岗位标准化管理制度；22）安全设施、设备的安装、使用、检测、维修、改造、验收、报废等制度；23）新建、改建、扩建建设项目主体工程与安全设施、职业卫生防护设施同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的制度；24）危险作业管理制度和特种作业人员管理制度；25）安全风险警示和预防应急公告制度；26）相关方以及外用工管理制度；27）安全活动日制度；

4、建立健全各工种的岗位操作规程；

5、责任制与操作规程工种应对应。

6

设置应急救援机构的文件、应急救援预案备案表、救护协议

1、总经理签发设置应急救援机构的文件；

2、应急救援预案备案表在有效期内；

3、救护协议在有效期内。

7

危险性较大设备设施的检测检验报告一览表

1、危险性较大设备设施的检测检验在有效期内。

8

配备“五职矿长”

1、每个独立生产系统应当配备专职的矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以上人员应当具有采矿、地质、矿建（井建）、通风、测量、机电、安全等矿山相关专业大专及以上学历或者中级及以上技术职称。

9

配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员

1、应当设立技术管理机构，配备具有采矿、地质、测量、机电等矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员，每个专业至少配备1人；

2、尾矿库配备具有水利、土木或选矿（矿物加工）等尾矿库相关专业中专及以上学历或中级以上技术职称的专业技术人员，三等尾矿库专职技术人员不少于2人，四等、五等尾矿库专职技术人员不少于1人。

10

从业人员教育培训情况

1、年度安全教育培训计划；

2、复工教育培训情况报告。

11

安全生产责任险

1、审查安全生产责任险缴费票据。

12

外委施工单位

1、外委施工单位资质备案材料。

13

企业自检自查情况（现状评价报告）

1、企业自检自查报告及查出隐患整改完成情况。

14

具备复产复工条件承诺书

1、企业自检自查具备复产复工条件后，主要负责人签署承诺书。

审核意见

签字：

                                                                年    月    日

分管领导意见

签字：

                                                                年    月    日

单位名称

审查项目

审查内容及标准

审查意见

审查人

1

营业执照、采矿许可证、安全生产许可证

1、审查营业执照、采矿许可证、安全生产许可证原件，在有效期内。

2

企业主要负责人的任命文件、主要负责人资格证

1、主要负责人正式任命红头文件；

2、主要负责人资格证在有效期内。

3

企业设置安全管理机构及配备安全管理人员

1、设置安全管理机构及配备安全管理人员由总经理签发的正式红头文件；

2、露天矿山配备专职安全管理人员不少于2人，小型露天采石场不少于1人；

3、安全管理人员资格证在有效期内。

4

特种作业人员持证上岗

1、特种作业工种：高低压电工、安检、电焊；

2、特种作业人员持证上岗，且满足生产要求；

3、审查特种作业证时提供身份证原件。

5

岗位责任制、安全管理制度、操作规程目录清单

1、安全管理制度、岗位责任制、操作规程由总经理签发的红头文件；

2、安全生产责任制：1）主要负责人；2）安全生产管理人员；3）各岗位人员；

3、安全管理制度: 1）目标管理制度；2）许可作业审批制度；3）安全例会制度；4）安全检查制度；5）全员安全生产教育培训考核管理制度；6）生产技术管理制度；7）设备设施管理制度；8）安全生产资金投入和安全生产费用提取、使用制度；9）重大危险源辨识、监控、管理制度和隐患整改制度；10）安全生产隐患排查治理以及报告制度；11）安全技术措施审批制度；12）危险作业管理制度和特种作业人员管理制度；13）安全确认制度；14）劳动防护用品管理制度；15）职业危害预防制度；16）生产安全事故报告、应急救援、调查处理制度；17）安全生产奖惩制度；18）安全生产档案管理制度；19）事故与事件管理制度；20）边坡管理制度；21）岗位标准化管理制度； 22）安全设施、设备的安装、使用、检测、维修、改造、验收、报废等制度； 23）新建、改建、扩建建设项目主体工程与安全设施、职业卫生防护设施同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的制度； 24）安全风险警示和预防应急公告制度； 25）相关方以及外用工管理制度； 26）安全活动日制度；

4、建立健全各工种的岗位操作规程；

5、责任制与操作规程工种应对应。

6

设置应急救援机构的文件、应急救援预案备案表、救护协议

1、总经理签发设置应急救援机构的文件；

2、应急救援预案备案表在有效期内；

3、救护协议在有效期内。

7

配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员

1、露天矿山配备具有采矿、地质、机电等矿山相关专业中专及以上学历或中级以上技术职称的专业技术人员，每个专业至少配备1人。

2、小型露天采石场专职技术人员至少配备1人。

8

从业人员教育培训情况

1、年度安全教育培训计划；

2、复工教育培训情况报告。

9

企业自检自查情况

1、企业自检自查报告及查出隐患整改完成情况。

10

外委施工单位（爆破单位）

1、爆破单位资质备案材料、爆破合同、《安全生产管理协议》（国家安监总局式样）。

11

安全生产责任险

1、审查安全生产责任险缴费票据。

12

具备复产复工条件承诺书

1、企业自检自查具备复产复工条件后，主要负责人签署承诺书。

审核意见

签字：

                                                                                                                                                       年    月    日

分管领导意见

签字：

                                                                                                                                                       年    月    日

单位名称

审查项目

审查内容及标准

审查意见

审查人

1

营业执照、采矿许可证、设计批复文件

1、审查营业执照、采矿许可证、设计批复文件原件，在有效期内。

2

企业主要负责人的任命文件、主要负责人资格证

1、主要负责人的正式任命文件；

2、主要负责人资格证在有效期内。

3

企业设置安全管理机构及配备安全管理人员

1、设置安全管理机构及配备安全管理人员由总经理签发的正式红头文件；

2、专职安全生产管理人员数量按每个金属非金属地下矿山独立生产系统（不含外包施工单位）不少于3人配备；

3、安全管理人员资格证在有效期内；

4、至少配备1名注册安全工程师。

4

岗位责任制、安全管理制度、操作规程目录清单

1、安全管理制度、岗位责任制、操作规程由总经理签发的红头文件；

2、全员安全生产责任制：必须包含责任人员、责任范围、考核标准、岗位风险、风险管控措施、应急处置措施等相关内容；

3、安全管理制度: 1）安全生产目标管理制度；2）领导下井带班制度；3）安全办公会议制度；4）安全检查制度；5）全员安全生产教育培训考核管理制度；6）生产技术管理制度；7）机电设备管理制度；8）安全生产资金投入和安全生产费用提取、使用制度；9）重大危险源辨识、监控、管理制度；10）安全生产隐患排查治理以及报告制度；11）安全技术措施审批制度；12）探放水制度；13）安全确认制度；14）劳动防护用品管理制度；15）职业危害预防制度；16）生产安全事故报告、应急救援、调查处理制度；17）安全生产奖惩制度；18）安全生产档案管理制度；19）顶板管理制度；20）有毒有害气体检查制度；21）岗位标准化管理制度；22）安全设施、设备的安装、使用、检测、维修、改造、验收、报废等制度；23）新建、改建、扩建建设项目主体工程与安全设施、职业卫生防护设施同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的制度；24）危险作业管理制度和特种作业人员管理制度；25）安全风险警示和预防应急公告制度；26）相关方以及外用工管理制度；27）安全活动日制度；

4、建立健全各工种的岗位操作规程；

5、责任制与操作规程工种应对应。

5

设置应急救援机构的文件、应急救援预案备案表、救护协议

1、总经理签发设置应急救援机构的文件；

2、应急救援预案备案表在有效期内；

3、救护协议在有效期内。

6

危险性较大设备设施的检测检验报告一览表

1、危险性较大设备设施的检测检验在有效期内。

7

配备“五职矿长”

1、每个独生产系统应当配备专职的矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以上人员应当具有采矿、地质、矿建（井建）、通风、测量、机电、安全等矿山相关专业大专及以上学历或者中级及以上技术职称。

8

配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员

1、应当设立技术管理机构，配备具有采矿、地质、测量、机电等矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员，每个专业至少配备1人；

9

监理单位

1、建设项目同监理单位签订安全管理协议；

2、监理单位资质备案材料（年产120万吨以上的井工矿山工程和深度800米以上的立井井筒工程需一级资质，年产120万吨以下的井工矿山工程和深度800米以下的立井井筒工程需二级资质）。

10

外委施工单位

1、外委施工单位资质备案材料。

11

安全生产责任险

1、审查安全生产责任险缴费票据。

12

从业人员教育培训情况

1、年度安全教育培训计划；

2、复工教育培训情况报告。

13

企业自检自查情况

1、企业自检自查报告及查出隐患整改完成情况。

14

具备复工条件承诺书

1、企业自检自查具备复工条件后，主要负责人签署承诺书。

审核意见

签字：

                                                                  年    月    日

分管领导意见

签字：

                                                                  年    月    日

单位名称

审查项目

审查内容及标准

审查意见

审查人

1

营业执照、采矿许可证、设计批复文件

1、审查营业执照、采矿许可证、设计批复文件原件，在有效期内。

2

企业主要负责人的任命文件、主要负责人资格证

1、主要负责人的正式任命文件；

2、主要负责人资格证在有效期内。

3

企业设置安全管理机构及配备安全管理人员

1、设置安全管理机构及配备安全管理人员由总经理签发的正式红头文件；

2、露天矿山配备专职安全管理人员不少于2人，小型露天采石场不少于1人；

3、安全管理人员资格证在有效期内。

4

特种作业人员持证上岗

1、特种作业工种：电工、安检、电焊；

2、特种作业人员持证上岗，且满足建设要求；

3、审查特种作业证时提供身份证原件。

5

岗位责任制、安全管理制度、操作规程目录清单

1、安全管理制度、岗位责任制、操作规程由总经理签发的红头文件；

2、安全生产责任制：1）主要负责人；2）安全生产管理人员；3）各岗位人员。

3、安全管理制度: 1）目标管理制度；2）许可作业审批制度；3）安全例会制度；4）安全检查制度；5）全员安全生产教育培训考核管理制度；6）生产技术管理制度；7）设备设施管理制度；8）安全生产资金投入和安全生产费用提取、使用制度；9）重大危险源辨识、监控、管理制度和隐患整改制度；10）安全生产隐患排查治理以及报告制度；11）安全技术措施审批制度；12）危险作业管理制度和特种作业人员管理制度；13）安全确认制度；14）劳动防护用品管理制度；15）职业危害预防制度；16）生产安全事故报告、应急救援、调查处理制度；17）安全生产奖惩制度；18）安全生产档案管理制度；19）事故与事件管理制度；20）边坡管理制度；21）岗位标准化管理制度； 22）安全设施、设备的安装、使用、检测、维修、改造、验收、报废等制度； 23）新建、改建、扩建建设项目主体工程与安全设施、职业卫生防护设施同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的制度； 24）安全风险警示和预防应急公告制度； 25）相关方以及外用工管理制度； 26）安全活动日制度。

4、建立健全各工种的岗位操作规程；

5、责任制与操作规程工种应对应。

6

设置应急救援机构的文件、应急救援预案备案表、救护协议

1、总经理签发设置应急救援机构的文件；

2、应急救援预案备案表在有效期内；

3、救护协议在有效期内。

7

配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员

1、小型露天采石场专职技术人员至少配备1人。

8

外委施工单位

1、爆破单位资质备案材料、爆破合同、《安全生产管理协议》（国家安监总局式样）；

2、建设项目同施工单位、监理单位分别签订安全管理协议；

3、施工单位资质备案材料；

4、监理单位资质备案材料（年产400万吨以上的露天矿山工程需一级资质，年产400万吨以下的露天矿山工程需二级资质）。

9

监理单位

1、建设项目同监理单位签订安全管理协议；

2、监理单位资质备案材料。

10

安全生产责任险

1、审查安全生产责任险缴费票据。

11

从业人员教育培训情况

1、年度安全教育培训计划；

2、复工教育培训情况报告。

12

企业自检自查情况

1、企业自检自查报告及查出隐患整改完成情况。

13

具备复工条件承诺书

1、企业自检自查具备复工条件后，主要负责人签署承诺书。

审核意见

签字：

                                                                 年    月    日

分管领导意见

签字：

                                                                 年    月    日

单位名称

审查项目

审查内容及标准

审查意见

审查人

1

营业执照、设计批复文件

1、审查营业执照、设计批复文件原件，在有效期内。

2

企业主要负责人的任命文件、主要负责人资格证

1、主要负责人的正式任命文件；

2、主要负责人资格证在有效期内。

3

企业设置安全管理机构及配备安全管理人员

1、设置安全管理机构及配备安全管理人员由总经理签发的正式红头文件；

2、安全管理人员资格证在有效期内。

4

岗位责任制、安全管理制度、操作规程目录清单

1、安全管理制度、岗位责任制、操作规程由总经理签发的红头文件；

2、全员安全生产责任制：必须包含责任人员、责任范围、考核标准、岗位风险、风险管控措施、应急处置措施等相关内容；

3、安全管理制度: 1）安全生产目标管理制度；2）安全检查制度；3）安全办公会议制度；4）全员安全生产教育培训考核管理制度；5）重大危险源辨识、监控、管理制度；6）安全生产隐患排查治理以及报告制度；7）安全技术措施审批制度；8）安全确认制度；9）劳动防护用品管理制度；10）职业危害预防制度；11）生产安全事故报告、应急救援、调查处理制度；12）安全生产奖惩制度；13）安全生产档案管理制度；14）岗位标准化管理制度；15）安全设施、设备的安装、使用、检测、维修、改造、验收、报废等制度；16）新建、改建、扩建建设项目主体工程与安全设施、职业卫生防护设施同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的制度；17）危险作业管理制度和特种作业人员管理制度；18）安全风险警示和预防应急公告制度；19）相关方以及外用工管理制度；20）安全活动日制度；

4、建立健全各工种的岗位操作规程；

5、责任制与操作规程工种应对应。

5

设置应急救援机构的文件、应急救援预案备案表、救护协议

1、总经理签发设置应急救援机构的文件；

2、应急救援预案备案表在有效期内；

3、救护协议在有效期内。

6

监理单位

1、建设项目同监理单位签订安全管理协议；

2、监理单位资质备案材料（一等、二等、三等尾矿库建设项目施工单位需具有甲级资质，四等、五等尾矿库建设项目监理单位需具有乙级或以上资质）。

7

外委施工单位

1、外委施工单位资质备案材料（一等、二等、三等尾矿库建设项目施工单位需具有总承包一级或者特级资质，四等、五等尾矿库建设项目施工单位需具有总承包三级或者三级以上资质）。

8

安全生产责任险

1、审查安全生产责任险缴费票据。

9

从业人员教育培训情况

1、年度安全教育培训计划；

2、复工教育培训情况报告。

10

企业自检自查情况

1、企业自检自查报告及查出隐患整改完成情况。

11

具备复工条件承诺书

1、企业自检自查具备复工条件后，主要负责人签署承诺书。

审核意见

签字：

                                                               年    月    日

分管领导意见

签字：

                                                                                                                                                   年    月    日

单位名称

审查项目

审查内容及标准

审查意见

审查人

1

探矿权人营业执照、探矿许可证、坑探工程设计安全专篇审查批复文件

1、审查探矿权人营业执照、探矿许可证、坑探工程设计安全专篇审查批复文件原件，在有效期内。

2

勘查单位营业执照或事业法人证书、安全生产许可证和有关勘探工程施工资质证书

1、审查勘查单位营业执照或事业法人证书、安全生产许可证和有关勘探工程施工资质证书原件，在有效期内。

3

企业主要负责人的任命文件、主要负责人资格证

1、主要负责人的正式任命文件；

2、主要负责人资格证在有效期内。

4

企业设置安全管理机构及配备安全管理人员

1、设置安全管理机构及配备安全管理人员由总经理签发的正式红头文件；

2、专职安全生产管理人员数量应当不少于3人；

3、安全管理人员资格证在有效期内。

5

岗位责任制、安全管理制度、操作规程目录清单

1、安全管理制度、岗位责任制、操作规程由总经理签发的红头文件；

2、全员安全生产责任制：必须包含责任人员、责任范围、考核标准、岗位风险、风险管控措施、应急处置措施等相关内容；

3、安全管理制度: （1）现场安全生产检查制度、（2）安全生产教育培训制度、（3）重大危险源检测监控和事故隐患排查治理制度、（4）应急预案管理和演练制度、（5）事故信息报告和调查处理制、（6）劳动防护用品制度、野外救生用品和野外特殊生活用品配备使用制度、（7）安全生产考核和奖惩制度、（8）安全投入保障制度、（9）地质勘探项目管理和安全生产合同管理制度、（10）岗位标准化管理制度、（11）安全设施、设备的安装、使用、检测、维修、改造、验收、报废等制度、（12）危险作业管理制度和特种作业人员管理制度、（13）安全风险警示和预防应急公告制度、（14）相关方以及外用工管理制度、（15）安全生产档案管理制度、（16）顶板分级管理制度、（20）有毒有害气体检测制度；

4、建立健全各工种的岗位操作规程；

5、责任制与操作规程工种应对应。

6

设置应急救援机构的文件、应急救援预案备案表、救护协议

1、总经理签发设置应急救援机构的文件；

2、应急救援预案备案表在有效期内；

3、救护协议在有效期内。

7

危险性较大设备设施的检测检验报告一览表

1、危险性较大设备设施的检测检验在有效期内。

8

配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员

1、应当设立技术管理机构，配备具有地质、测量、机电等矿山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称的专职技术人员，每个专业至少配备1人；

9

外委施工单位（勘查单位将勘探工程施工委托具备井巷工程施工资质的施工单位施工的）

1、施工单位资质备案材料。

10

安全生产责任险

1、审查安全生产责任险缴费票据

11

从业人员教育培训情况

1、年度安全教育培训计划；

2、复工教育培训情况报告。

12

企业自检自查情况

1、企业自检自查报告及查出隐患整改完成情况。

13

具备复工条件承诺书

1、企业自检自查具备复工条件后，主要负责人签署承诺书

审核意见

签字：

                                                               年    月    日

分管领导意见

签字：

                                                                                                                                                 年    月    日

序号

检  查  材  料  具  体  内  容

检查意见

检查人

1

1、工商营业执照、施工资质证、安全生产许可证。

2

1、主要负责人的资格证在有效期内。

3

1、项目部负责人的授权委托书或任职文件；

2、项目部负责人的安全管理人员资格证在有效期内；

3、项目部负责人应当具有矿山相关专业中专及以上学历或中级以上技术职称。

4

1、项目部设置安全管理机构及配备安全管理人员的文件；

2、配备专职管理人员不少于3人；

3、项目部安全管理人员资格证在有效期内；

4、至少有1名注册安全工程师或者具有5年以上井下工作经验的安全生产管理人员。

5

1、配备具有采矿、地质、测量、机电等矿山相关专业中专及以上学历或中级以上技术职称（或者取得矿山安全类、建筑施工安全类注册安全工程师职业资格）的专职技术人员，每个专业至少配备1人。

6

1、特种作业人员的特种作业操作证、特种作业人员名单（提升、通风、排水、爆破、低压电工、高压电工、井下电气作业、安检、支护、电焊）；按系统配备特种作业人员，且满足生产需求。

7

1、《安全管理制度、岗位责任制、操作规程》目录清单。

8

1、《安全生产管理协议》（国家安监总局式样）。

9

1、安全生产责任险缴费票据。

备注

应急管理局

2023年  月  日

旗人民政府

分管领导：

2023年  月  日

主要领导：

2023年  月  日