市场监督管理局

对规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业未实行资金存管制度或违反存管资金比例管理规定的处罚

权力序号	1255
事项编码	sjcf1255
事项名称	对规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业未实行资金存管制度或违反存管资金比例管理规定的处罚
设定依据	"1.【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2012年8月24日商务部令第9号公布根据2016年8月18日中华人民共和国商务部令2016年第2号《商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定》修正）第二十六条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业实行资金存管制度。规模发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的20%；集团发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的30%；品牌发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的40%。第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的，由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1万元以上3万元以下罚款。"
责任主体	克什克腾旗市场监督管理局
承办机构	克什克腾旗市场监管综合行政执法大队
责任事项	1.立案责任:发现有关违法违规行为的应当予以审查，决定是否立案 2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接厉害关系的应该回避。执法人员不得少于2人，调查时应出示执法证，听取当事人辩解陈述并作记录。执法人员应保守有关秘密。 3.审查责任：审查案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（只要证据不足时，以适当方式补充调查） 4.告知责任：告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚通知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证条件的且当事人要求听证的，应当举行听证会。 5.决定责任:制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。作出重大行政处罚的，依据相关规定进行集体讨论，作出具体处罚内容的决定。 6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。 7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，执行处罚。 8.其他法律法规规章规定应履行的责任。
追责情形及追责依据	《中华人民共和国行政处罚法》第七十六条　行政机关实施行政处罚，有下列情形之一，由上级行政机关或者有关机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第二十条关于委托处罚的规定的；（五）执法人员未取得执法证件的。第七十七条　行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝，并有权予以检举，由上级行政机关或者有关机关对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。第八十三条　行政机关对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
权限划分	旗县区
基本流程	立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行
备注